红包扫雷app 北京中资北方投顾郑州分公司营业违规 被责令改正

来源:admin日期:2019/11/04 浏览:132

  经查,该公司在开展证券投资询问营业中,存在以下题目:个别员工向客户挑供证券投资提出时未注解投顾人员姓名和证书编号;未通盘保存投资顾问服务留痕记录。

  上述题目忤逆了《证券投资顾问营业暂走规定》第十二条、第二十八条的规定。按照《证券投资顾问营业暂走规定》第三十三条的规定,河南证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。

  新浪财经讯 10月31日,河南证监局吐露对北京中资北方投资顾问有限公司郑州分公司(以下简称“北京中资北方投顾郑州分公司”)实行责令改正措施的决定。

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